篇一：个人自查报告全国粮食库存检查工作自查报告
2022 年粮食企业统计自查报告
。
??按照市局转发省局《关于开展粮食统计数据质量专项检查工作的通知》(_粮
文?___?74 号)要求，我局及时安排、认真组织，开展了对辖区内所有纳入统计日 常管理的涉粮企业的统计数据质量大检查。现就检查有关情况报告如下：
??一、根本情况 ??截至目前，我县申请取得粮食收购资格的涉粮经营及转化用粮企业共_家，其 中：国有粮食购销企业 1 家，民营粮食加工经营企业 3 家，饲料转化用粮企业 1 家，其他企业_家(其中，由原各基层国有粮食购销企业改制后注册成立的民营性 质的企业_家、由原国有的县种子公司改制后注册成立的民营性质的种子经营企业 1 家)。以上企业全部纳入了我局统计日常管理。
??最全面的范文参考写作网站我局设有专职统计机构和统计人员，归属在局监 督检查股。按照《粮食流通管理条例》和《国家粮食流通统计制度》等的要求开 展全社会统计及统计监督检查等工作。
??二、检查工作组织开展情况 ??为了顺利开展好检查工作，我局成立了由主抓副局长任组长的统计执法检查 领导小组，制订下发了《关于开展粮食统计数据质量专项检查的通知》(_粮字 [___]_号)，重点就各单位如何开展好统计数据质量自查工作作了明确安排，并要 求各单位要以此次检查为契机，认真夯实统计工作根底、提高统计工作质量。
??在各单位开展自查的同时，我局组织人员对_粮公司、__公司等 5 家重点单位 开展了检查(复查)。检查中，我们从统计从业人员是否有统计职业资格， ??统计原始单据是否整理标准、保存完整，统计台账是否建立、记载是否完整， 统计报表上报是否及时、保存是否完整，原始单据、台账、报表之间数据是否一 致等方面开展了认真的检查、核实。
??三、检查结果 ??从整体检查情况来看，在统计制度执行和统计管理工作中，我局领导重视， 明确有主抓领导，有专门的工作机构和专职工作人员，工作责任制度明确具体。
工作开展中，认真履行职责，积极开展对社会各类涉粮企业的法规政策宣传、业
务培训指导和统计监督检查，全社会统计覆盖面逐步提高。
??从各单位自查和我局抽查情况来看，经过几年来我局粮食流通统计管理有关
工作的开展，我县涉粮企业的统计法规政策意识和统计实际工作有了较大提升， 绝大局部单位统计从业人员都持有统计职业资格证和《粮食流通统计制度》学习 证，统计相关根底工作逐步扎实，统计数据质量逐步提高。
??四、存在的主要问题及整改情况 ??一是个别企业(指__公司)人员流动性较大，统计人员不稳定。新上岗人员无 统计职业资格证、业务生疏;甚至因业务手续交接不严格，造成统计档案资料缺失、 不完整，业务衔接不上。
??二是局部企业(主要指由原各基层国有粮食购销企业改制后注册成立的民营 性质的_家企业)因故未能正常开展经营，虽有企业之名、但无经营之实，经营业 绩空白，所以，未能正常报送相关统计(月)报表。
??三是非国有企业的统计工作有待进一步标准。限于企业负责人的管理决策意 识、统计人员的业务水平及其他一些原因，相对来说非国有粮食经营企业的统计 工作有待进一步标准。主要表现在：一是局部单位有关粮食收购、销售等码单制 作不科学、填写不标准、传递不合理、归集整理不及时、不完整，或因其他人为 原因，造成查对核实困难。其统计数据的全面性、准确性无法核定;二是对有关企 业从粮食交易市场竞买的临储小麦或不完善粒超标小麦等政策 ??性粮食，《交易细那么》中虽有诸多明确的监管要求，但实无有效的监管手段; 何况有关的竞价交易信息不能及时准确全面地通报给基层粮食行政管理部门，掌 握不到企业的“内幕〞，这局部粮食究竟有多少真正落实了政策要求很难下结论。
??四是由于粮食流通环节多，难免出现诸如甲从农户收购了粮食已作了(从生产 者直接收购)统计上报，此后销给了某粮食经营或加工企业乙，乙再作(从生产者 直接收购)统计上报这样的重复统计等问题。
??范文写作五是目前沿用的最低收购价粮食(数量包干)管理制度过于死板，有 关损耗不能正常核销，出现了事实上的“账实不符〞。
??对以上个别企业存在的统计人员无职业资格(指__公司、__公司)的问题，已 责成企业限期送学取证;对局部单位统计台账记载中出现的不标准等问题，当场作
了指导纠正;对因搬迁不慎(指__公司)、业务交接不严格(指__公司)等导致档案资 料丧失不全的，要求企业加强管理，防止类似事件的再次发生。同时，要求所有 企业的统计人员要积极加强统计法规政策和统计业务及电脑应用等知识的学习， 努力提高统计工作水平。
??根据县财政局《关于开展粮食直补和农资综合补贴自查整改工作的紧急通知》 [榆财发〔___〕54 号]的文件精神，我乡于 3 月_日开始全面开展了自查工作，现 将自查情况报告如下：
??一、成立组织 加强领导 ??为确保工作的顺利进行，来紫堡乡成立了以乡长为组长，分管农业副乡长和 财经中心副主任为副组长，其他财务人员和包村干部为成员的来紫堡乡农资综合 补贴自查工作领导小组，依照文件精神，并结合本乡实际制订了具体的自查工作 方案，以确保我乡此项工作的顺利进行。
??二、标准程序 工作到位 ??根据农资综合补贴自查整改内容，逐项进行自查。在_年度农户粮食种植面积 调查前，乡里专门召开各村书记、主任、会计工作会议，进行祥细布置，根据县 种粮农民综合直补工作考核内容，TOP1_范文排行做好农资综合直补工作，保证农 户播种面积、人口等数据真实准确。
??1、在调查统计时严禁虚报、按人口或耕地平均分摊，调查统计结束上报乡里 后进行复审，复审后，已由乡政府统一打印调查统计表在各村村务公开栏进行公 示，公示时间 7 天以上，公示期内有反映的进行核查，无意见的再由村里正式行 文上报公示结果报告。
??2、县财政局补贴标准下达后，我乡已及时将补贴标准(每亩 37.38 元)张贴到 每一行政村进行公示，使农户知道今年的粮食种植综合补贴价格，做到家喻户晓。
??3、经到银行核实，我乡补贴资金目前已全部发放完毕。
??4、做好粮食直补档案，我乡每年都将粮食直补资料在年度结束后单一装订归 档，做到有据可查。
??5、在自中重点核查了是否按人口、承包耕地平均分摊面积，是否存在将油料、 百合等经济作物面积作为粮食补贴面积，是否存在弄虚作假、冒名顶替、瞒报、
漏报、谎报等现象。经调查核实，未有弄虚作假、冒名顶替、瞒报现象。
??三、自查结果 ??经依照各项程序自查，我乡_年度的各项数据准确、程序标准、工作到位，未
有弄虚作假现象，未有信访现象发生。下步我乡将一如既往地做好农民种粮综合 直补各项工作，把党和政府的各项惠民政策落到实处。
??为切实加强粮食库存管理,夯实宏观调控物质根底，根据《国家开展和改革委 员会 国家粮食局 财政局 中国农业开展银行关于开展___年全国粮食库存检查工 作的通知》(国粮检[___]25 号)要求,__直属库周密部署、精心组织对__辖区的政 策性粮食、中央储藏粮、最低收购价以及商品粮库存进行了一次全面细致地自查， 现将有关工作汇报如下：
??一、成立库存自查工作领导小组 ??为切实做好本次库存检查工作，我库在思想上高度重视，成立了以主任为组 长、主管副主任为副组长、各科负责人及监管科驻库监管员为成员的库存自查领 导小组和工作小组，并制定自查方案，明确责任。
??二、库存自查情况 __辖区截止 3 月 25 日实际储存库点 4 个、仓房_座，共储 粮_____吨，其中:中央储粮小麦____吨、玉米____吨，临时储藏粮玉米____吨， 托市粮____吨，商品粮小麦____吨,地方储藏粮____吨。
??三、检查内容、发现问题及整改情况 ??我库由主管副主任负责认真组织，全面开展春季粮油库存平安检查工作。主 要检查：
??(一)粮食库存账实相符手机版、帐帐相符情况。对各仓粮食进行了实地丈量 测算，测算结果与保管帐、专卡记录相符，保管帐、统计帐、会计帐三帐相符， 数量真实。
??(二)库存粮食质量平安情况。辖区中央储藏粮、国家临时存储粮、地方储藏 粮质量、储存品质、食品平安指标都符合国家质量标准。
??(三)储藏粮轮换情况。_年度分公司下达我库中央储藏粮轮换方案玉米____ 吨。4 月份轮出玉米____吨，5 月份轮入玉米____吨(其中：指标划入____吨)。认 真核实轮入玉米数量、年限、质量、轮换明细账、轮换手续等，玉米轮换已经分
公司检查组验收。
??(四)政策性粮食补贴拨付使用情况。严格按照分公司拨付政策要求，及时准
确拨付辖区托市粮补贴费用(_年粮食有缓拨现象，起原因分别存在未缴保证金、 欠款纠纷、粮食未挂拍、补贴费用扣完尚不够弥补出库损耗等)。
??(五)企业仓储管理等情况。(1)实际储存中央储藏粮仓房具备代储资格。政策 性粮油承储库点是在分公司认定范围内;(2)外包作业单位有法人资质，作业人员 具备相关作业技能;企业出入库生产、用电、用火等管理标准;层层签订平安生产 责任书，各项平安管理制度健全并落实到位;消防设施设备齐全有效。化学药剂管 理标准，药品库实行“双人、双门、双锁〞管理，领用手续齐全，帐实相符;(3) 个别收储库点个别仓发现有害虫活动，为根本无虫粮;其余各仓粮情稳定，温度正 常，水分正常，无发热、霉变现象发生。(4)仓储设施符合技术标准要求，无漏天 储粮。
??(六)企业执行国家粮食购销政策情况。企业认真贯彻执行国家粮食收购政策、 严格履行政策性粮食出库义务。
??我库把此次检查作为提升仓储管理的重要手段，精心组织辖区开展春季粮油 库存平安检查工作，切实做到认真细致，不走过场。对发现的问题不隐瞒、不回 避，真实反映粮食库存管理现状，确保检查实效，落实问题整改，努力夯实“两 个确保〞根底。
以上就是《粮食企业统计自查报告》的范文全部内容，涉及到粮食、企业、工 作、统计,开展、检查,自查,情况等方面，希望对网友有用。
篇二：个人自查报告全国粮食库存检查工作自查报告
**粮食局关于粮食统计数据质量检查情况的报告
**市粮食局：
按照市局转发省局 《关于开展粮食统计数据质量专项检查工作的通知》 * （
粮文„2012‟74 号）要求，我局及时安排、认真组织，开展了对辖区内所
有纳入统计日常管理的涉粮企业的统计数据质量大检查。
现就检查有关情况报 告如下：
一、基本情况 截至目前，我县申请取得粮食收购资格的涉粮经营及转化用粮企业共 20 家，其中：国有粮食购销企业 1 家，民营粮食加工经营企业 3 家，饲料转化用 粮企业 1 家，其他企业 15 家（其中，由原各基层国有粮食购销企业改制后注 册成立的民营性质的企业 14 家、由原国有的县种子公司改制后注册成立的民 营性质的种子经营企业 1 家） 。以上企业全部纳入了我局统计日常管理。
我局设有专职统计机构和统计人员，归属在局监督检查股。按照《粮食流 通管理条例》和《国家粮食流通统计制度》等的要求开展全社会统计及统计监 督检查等工作。
二、检查工作组织开展情况 为了顺利开展好检查工作， 我局成立了由主抓副局长任组长的统计执法检 查领导小组，制订下发了《关于开展粮食统计数据质量专项检查的通知》 （* 粮字[2012]20 号） ，重点就各单位如何开展好统计数据质量自查工作作了明确 安排，并要求各单位要以此次检查为契机，认真夯实统计工作基础、提高统计 工作质量。
在各单位开展自查的同时，我局组织人员对*粮公司、**公司等 5 家重点 单位开展了检查（复查） 。检查中，我们从统计从业人员是否有统计职业资格，
统计原始单据是否整理规范、保存完整，统计台账是否建立、记载是否完整， 统计报表上报是否及时、保存是否完整，原始单据、台账、报表之间数据是否 一致等方面开展了认真的检查、核实。
三、检查结果 从整体检查情况来看， 在统计制度执行和统计管理工作中， 我局领导重视， 明确有主抓领导， 有专门的工作机构和专职工作人员， 工作责任制度明确具体。
工作开展中，认真履行职责，积极开展对社会各类涉粮企业的法规政策宣传、 业务培训指导和统计监督检查，全社会统计覆盖面逐步提高。
从各单位自查和我局抽查情况来看， 经过几年来我局粮食流通统计管理有 关工作的开展， 我县涉粮企业的统计法规政策意识和统计实际工作有了较大提 升， 绝大部分单位统计从业人员都持有统计职业资格证和 《粮食流通统计制度》 学习证，统计相关基础工作逐步扎实，统计数据质量逐步提高。
四、存在的主要问题及整改情况 一是个别企业（指**公司）人员流动性较大，统计人员不稳定。新上岗人 员无统计职业资格证、业务生疏；甚至因业务手续交接不严格，造成统计档案 资料缺失、不完整，业务衔接不上。
二是部分企业 （主要指由原各基层国有粮食购销企业改制后注册成立的民 营性质的 14 家企业）因故未能正常开展经营，虽有企业之名、但无经营之实， 经营业绩空白，所以，未能正常报送相关统计（月）报表。
三是非国有企业的统计工作有待进一步规范。
限于企业负责人的管理决策 意识、统计人员的业务水平及其他一些原因，相对来说非国有粮食经营企业的 统计工作有待进一步规范。主要表现在：一是部分单位有关粮食收购、销售等 码单制作不科学、填写不规范、传递不合理、归集整理不及时、不完整，或因 其他人为原因，造成查对核实困难。其统计数据的全面性、准确性无法核定；
二是对有关企业从粮食交易市场竞买的临储小麦或不完善粒超标小麦等政策
性粮食， 《交易细则》中虽有诸多明确的监管要求，但实无有效的监管手段；
何况有关的竞价交易信息不能及时准确全面地通报给基层粮食行政管理部门， 掌握不到企业的“底细” ，这部分粮食究竟有多少真正落实了政策要求很难下 结论。
四是由于粮食流通环节多，难免出现诸如甲从农户收购了粮食已作了（从 生产者直接收购） 统计上报， 尔后销给了某粮食经营或加工企业乙， 乙再作 （从 生产者直接收购）统计上报这样的重复统计等问题。
五是目前沿用的最低收购价粮食（数量包干）管理制度过于死板，有关损 耗不能正常核销，出现了事实上的“账实不符” 。
对以上个别企业存在的统计人员无职业资格 （指**公司、 **公司） 的问题， 已责成企业限期送学取证；对部分单位统计台账记载中出现的不规范等问题， 当场作了指导纠正；对因搬迁不慎（指**公司） 、业务交接不严格（指**公司） 等导致档案资料丢失不全的，要求企业加强管理，避免类似事件的再次发生。
同时， 要求所有企业的统计人员要积极加强统计法规政策和统计业务及电脑应 用等知识的学习，努力提高统计工作水平。
特此报告
**县粮食局 2012 年 8 月 23 日
篇三：个人自查报告全国粮食库存检查工作自查报告
粮食局统计工作自查报告
县粮食局统计工作以《统计法》、《粮食流通管理条例》、《国家粮食流通制度》等法律、法规为依据，按照国家、 省、州、县统计部门工作要求，以粮食局 20XX 年行政执法、监督检查工作计划为重心，本着指导与服务的态度，开 展了全年的统计工作。
一、全年的月、季、年报表的填报工作 1、社会粮食流通企业。每月都认真收集、整理、审核老师经营、转化用粮企业报送的粮食经营报表，并汇编上报 县统计局及州局粮食调控科，并按照《档案法》规定，装订存档。严格做到实事求是，数据清晰、准确。
2、粮食仓储企业。每月收集公司粮油存储报表，并分析、汇总上报县统计局及州局仓储安全科。20XX 年地方储 备粮食规模为（成品粮）1669 吨、油 20 吨。其中：州级储备面粉 360 吨，州级储备大米 554 吨，州级储备菜籽油 20 吨；县级储备面粉 200 吨，县级储备大米 555 吨。全面落实了储备粮规模的建立，加强了各级储备粮的管理，适时推 陈出新，确保数量真实、质量完好、储藏安全，未出现地方储备粮油数量、质量、储藏安全事故的发生。
二、加强粮食调控管理工作 1、加强地方储备粮的轮换管理。指导完善县储备粮管理，适时实施轮换，确保储备粮的质量；进一步完善地方储 备粮的监管制度，组织进行储备粮的定期和不定期的储藏安全和质量检查，确保我市地方储备粮数量真实、储藏安全、 质量良好、管理规范。
2、加强粮食应急管理工作，提高应急处置能力。一是修改完善了粮食应急预案。按照《粮食流通管理条例》、《省 粮食应急预案》精神，修改制定了《县粮食应急预案》。二是规范粮食应急管理。我们制定印发了《关于进一步完善粮 食应急工作的意见》明确了局及公司加强和完善粮食应急管理工作的措施意见，充实和完善了粮食应急预案，建立应 急管理工作机制。
3、督促和指导粮食销售工作，确保粮食供应和价格基本稳定。20XX 年州下达的粮食销售任务为 3000 吨，据统 计实际销售按原粮计算为 3123.02 吨，完成销售任务的 104%；20XX 年州下达食用油销售任务为 30 吨，据统计实际 销售为 77.29 吨，完成销售任务的 257.63%，维护了我市粮食市场供应和粮食价格的基本稳定。
三、狠抓统计基础工作 1、加强统计培训。一是组织统计负责人和统计人员学习社会粮食供需平衡调查方案有关知识，为搞好社会粮食供 需平衡调查工作打下了基础。二是组织培训粮食流通统计制度有关规定，按照不重不漏的原则，就具体业务的统计处 理进行讲解和口径的统一，为真实、准确、客观地反映我县粮食流通实际奠定了基础。三是培训粮食流通统计监督检 查有关法律法规和统计监督检查实务，提高粮食流通统计执法人员的行政执法素质和能力，以适应粮食流通监督检查 的工作需要。
2、规范工作要求。为了进一步促进我县粮食行政管理部门统计机构和人员的综合素质和管理能力的提高，我们除 下发文件明确了部门统计机构的工作职责、人员配备要求外，严格按制定的《州粮食流通统计监督检查意见》规定， 明确了粮食局的检查内容和项目，促进了粮食局统计机构的建设、人员的充实和统计制度建设、岗位责任制落实、台 帐的建立和规范等等各项工作的提高和完善。
四、认真开展社会粮食供需平衡调查工作 成立以分管领导为组长的“社会粮食供需平衡调查领导组”，指导全县的调查工作，通过调查，掌握了我县粮食供 需平衡状况、产需品种结构矛盾情况。通过对分配我县的 6 户农户粮情固定调查户、6 户城镇居民和纳入统计范围内 的粮食企业进行了入户调查摸底，登记台账、填写基础调查表，掌握了我县粮食流通跨区域进出的数量和品种、生活 消费与转化消费的数量和品种等等情况有了全面的了解和掌握，有利于政府粮食宏观政策的决策；有利于指导粮食流 通调节市场品种余缺；有利于引导粮食生产的品种结构调整，有利于引导和帮助农民种植市场需要的粮油产品，促进 农民增收。
五、存在的问题和不足 1、统计力量不足及统计人员的不稳定。特别是我局统计人员是兼职，事务繁多，由于统计的时效要求高，往往是 应付日常事务，对统计数据的仔细分析不够。
2、统计覆盖面需要进一步提高。主要是转化用粮企业和粮食经营个体还需要进一步清理纳入统计。
乡镇领导述职述廉述法述学报告
一、牢牢突出重点，全力推动经济社会又好又快发展 面对宏观环境的新变化、新挑战，镇党委坚持把“加快地方发展，推动转型升级”作为发展的首要任务，紧紧围绕“三 年倍增”的目标，高点定位、自我加压，狠抓经济运行、重大项目、城镇发展、生态创建、民生实事等重点工作，有力 推动全镇经济社会发展迈上新台阶。
（一）“三大指标”迈上新台阶。面对全球经济低迷的严峻形势及无纺布产业艰难转型的困难局面，我们保持了经 济运行稳中向好的局面。在国际石油价格不断下行，无纺布制品人工成本持续上涨的情况下，外贸出口突破 2.2 亿美 元，同比增加 15%，镇被评为全省无纺布出口基地，全镇自营出口企业达到 68 家，超过了规上企业个数，出现了年 出口过 6500 万美元的创汇大户。在宏祥、江汉重工、中天关停和仙福纸业搬迁等骨干税源流失近 1700 万元的情况下， 入库税收突破 1.4 亿元，其中国税过亿元，地税近 4000 万元，同比实现两位数的增长。工业用电量突破 1.5 亿，同比 增长 14%，在全国、全省工业用电量下滑的形势下，我镇高档无纺布生产线连续投产，实现了工业用电量逆势上涨。
（二）主导产业加快转型。一是无纺布的生产不断扩大。继恒天嘉华莱芬线投产后，恒天嘉华二期项目已经启动， 项目总投资 20 亿元，新上 8 条水刺生产线和第二条莱芬线，目前征地工作已经完成，土地平整正在有序推进。辉龙、 瑞鑫、通达、富源等企业也纷纷投资新上生产线，延伸产业链条，提高产品竞争力。20XX 年，全镇新上高档生产线 9 条，新增产能 6 万吨，成为全国重要的无纺布生产基地。二是高端制品生产份额逐步上升。以新发为龙头，制品生产 不断升级，产品开发日益丰富，医疗制品的比重不断增长。新发公司医疗制品比重超过 80%。三是新兴市场不断开拓。
恒天嘉华高档布实现出口零突破，制品销售的国内市场也在快速增长，裕民、富士达等企业组建了贸易公司，实现了 部分产品内销。四是产业服务体系日趋完善。无纺布生产力促进中心、恒天无纺布新材料研发中心和检测中心成为中 小企业产品服务的有效平台。武汉海关办事处成立，监管场所投入使用直接降低了我镇无纺布物流出口成本，为企业 减轻货运负担 500 多万元。
（三）镇村建设提档升级。进一步加大资金投入力度，加快城镇基础设施步伐，全面增强城镇承载能力，带动整 个镇域经济发展。加快华中非织造布产业园建设，完善汪洲大道配套建设，抓好 3 公里共同路建设，实现园区两横两 纵主干道路框架，启动 8 公里彭张公路土方工程。完成大道、文化路、千秋街弱电下地和强电规范工作。完成大道沿 线 800 户改造工程，以屋脊改造、墙体粉涂、店牌统一等为重点，打造荆楚特色风情小镇。完善大道、彭赵公路集镇 段、汉沙公路千丰段、彭杨公路集镇段升级，抓好仙彭公路沿线五个主要路口园林景观建设。抓好市民之家场馆内外 装修，完成规划展示馆、无纺布展示博物馆、行政服务中心、劳动力培训中心建设，打造了名片和城市会客厅。
（四）现代农村亮点纷呈。五大基地建设进展顺利。完善提升巨田农业科技园。园区沟路涧建设全部完成，400 亩葡萄采摘体验园今年以成功开园营业。加快菇珍园食用菌产业园建设。一期完成 2.6 万平米种植房及 5000 平米办公 房已完成建设，20XX 年元月正式投产。宏旺国家级甲鱼孵化基地建设。高标准完成园区绿化、桥梁及产品展示厅、 研发中心等建设，有序推进扣鳖温棚建设，启动饵食料冷库建设。加速推进青岛昌盛光伏农业园建设。完成农业光伏 大棚 100 亩示范园建设。继续推进 430 亩鱼池光伏大棚、300 亩农田光伏大棚建设。全面完成大岭紫薇园建设。完成 园区游道建设，完善清水平台建设，完成苗木移栽。
（五）民生福祉持续加强。坚持“以人为本、执政为民”理念，把改善和发展群众生活作为全镇发展的出发点和落 脚点，围绕 10 件为民办实事项目，不断发展文化、教育、卫生、计生等社会事业，切实抓好安全生产、环境保护、食 品药品安全、拆迁安置等群众关心的热点难点问题，实现社会事业全面进步，经济社会协调发展。汪洲社区还建房完 成建设，中小学校改造工程顺利推进，城南中学加快建设，办学条件逐步完善。全力做好社会保障和劳动维权工作， 社保综合覆盖率动态稳定在 98%以上�
篇四：个人自查报告全国粮食库存检查工作自查报告
票据业务自查报告（共 8 篇）
票据业务自查报告（共 8 篇） 第 1 篇自查报告 票据业务关于 XXXX 银行开展票据业务自查 情况的报告为贯彻落实关于中国银监会办公厅关于排查农村中小 金融机构违规票据业务的通知（银监办发 135 号）和河南银监局 办公室关于切实加强全省村镇银行票据业务监管工作的通知（豫 银监办发 137 号）要求，我行领导高度重视，一方面组织全行员 工开展学_，认真领会通知精神，充分认清当前金融环境，把握好 当前局势，树立“依法合规”的经营理念，确保各项业务能够 “持续.稳健”发展；二是组织业务部.风险部.营业部和财务部相 关人员，迅速对我行自开业以来，所办理的票据业务进行逐笔检 查。现将自查情况报告如下 一.票据业务总体概况我行的业务从开业之日起，逐步开展， 但由于受人员数量及业务技能的限制，以及总体风险控制水平的 制约，我行开办业务的品种极为有限。对于信贷业务，一方面加 紧培养信贷队伍，创新自己的产品.搭建自己的信贷制度体系，适 量的开展信贷业务。而对于票据业务，我行目前开办银行承兑业 务，对于票据贴现业务，年仅办理 XXXX 万元，年 6 月份办理人民 币 XXX 万元。
二.银行承兑业务我行的银行承兑业务，自年 4 月 5 日开始签 发办理，至年 6 月 30 日，累计签发 XXX 张，金额 XXXX 亿元，截
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止年 6 月 30 日，已解付到期银承汇票 XXX 张，金额 XXX 万元；未 解付承兑汇票 XXX 张，金额 XXX 万元。不存在垫款情况，客户付 款率 100，并且我行均能做到，快速审核，在符合条件的情况下， 尽可在到期当天或收到票据当天解付，维护了良好的金融秩序， 遵守了结算纪行，同时也提升了我行的信誉。
承兑客户主要存在的问题对承兑客户暂未进行客户评级；档 案资料缺调查表。
三.票据贴现业务我行的贴现业务自年 4 月 5 日开始办理，至 年 6 月末，累计贴现票据 XX 张，金额 XXX 万元；转贴现 X 笔，金 额 XXXX 万元；到期收回贴现票据 X 笔，XX 万元。办理过程合规合 法，风险可控。截止年 6 月末，我行贴现票据金额为 XXX 万元。
四.总结通过此次学_和检查，我行领导和员工切实认识到， 合规办理业务的重要性，并再次明确自身市场定位，加大信贷业 务投放力度，做好做强传统业务，大力支持中小微企业发展，助 力县域经济腾飞。慎审办理银行承兑业务，确保银行承兑余额占 贷款余额的比例不超过 40，减少表外资产风险。在条件不具备 时，暂时不涉及票据的贴现和转贴现业务。XXXXX 银行 年 7 月 22 日第 2 篇票据自查报告票据业务自查报告
根据宛农信文 123 号文件精神，为进一步规范票据业务管理. 严防票据业务风险，切实防范风险，推动票据业务的稳健发展， 联社高度重视，认真学_了文件精神，并迅速成立票据业务整顿规
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范领导小组，组织有关人员对联社的票据业务进行了一次认真细 致的自查。现将自查情况汇报如下
一.票据业务的开展情况总体情况银行承兑汇票业务从年 11 月 1 日至年 6 月 15 日，累计办理承兑业务 笔，金额为 万元，收 取保证金 万元，承兑保证金为 100，不存在敞口部分。
二.制度建立情况联社按照有关法律法规建立了票据业务管理 的的有关规章制度，为加强对票据业务的管理，规范票据行为， 有效控制票据风险，维护我区资金安全，
根据中华人民共和国商业银行法.中华人民共和国票据法.票 据管理实施办法和支付结算办法等有关规定，结合实际，制定了 联社银行承兑汇票业务管理办法和联社银行承兑汇票会计核算手 续以及联社银行承兑汇票贴现业务管理暂行办法和联社银行承兑 汇票业务会计核算手续，并以文件的形式下发各社。管理办法对 票据的保管.托收.风险控制处臵和违法违规责任追究等都进行了 列示，明确了银行承兑汇票业务的业务操作流程和职责，对审批 岗的权限进行了界定，将承兑纳入了统一授信，实施了授权管 理。区联社签发的银行承兑汇票实行“总量控制.比例管理”的原 则核定。目前制定的各项管理制度基本覆盖了承兑业务的各个环 节和岗位。
三.管理制度执行情况及业务操作合规性 （一）管理制度执行情况。联社银行承兑汇票业务设调查岗. 审查岗.审批岗.会计岗.验票岗和兑付岗，并将业务操作流程细化
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到岗，各岗明确职责，做到前中后台岗位分离，相互监督，规范 操作，以有效防范风险。票据中心审查岗对信用社调查岗和基层 社主任审查的资料进行复审，重点审查提交资料的完整性.真实性 和授信情况，对符合条件的
根据审批权限报审批岗审批。
根据审查审批表.承兑协议.担保合同和保证金缴存凭证进行 实施签发出票通知单，会计岗实行“印.证”分管和岗位分离。会 计岗 根据承兑协议和审查审批表进行签发.入账和空白凭证管理。
银行承兑汇票的领取.使用.保管.销毁.登记均符合空白凭证管理 要求，做到了账实相符。审查岗将资料收集整理后形成规范的承 兑汇票档案。
（二）承兑业务合规性情况。票据承兑业务审查岗重点审查 申请人资质和资信情况，申请人提供的资质必须都是经年检合格 的证照类资质，并经申请人盖章确认；申请人资信由调查岗进行 认定，调查岗 根据申请人的资信以及到期履约付款资金来源进行调查后签 署是否同意办理的意见，以明确调查岗责任。承兑业务有真实贸 易背景，承兑申请人提供了合法.有效的商品购销.劳务交易合 同，申请办理银行承兑的汇票在企业交易合同约定的有效期内， 合同约定以银行承兑汇票进行结算，商品.劳务交易合理，银行承
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兑总量没有超过企业商品交易总量。审批流程兼顾了调查社意见. 管理部门意见和联社意见，
根据统一授信，实行授权审批，不存在超授权.逆程序办理承 兑业务问题，比较完整.合规。客户缴存的承兑保证金比例符合有 关规定，没有以银行贷款作为承兑保证金，承兑保证金设立了专 户，不存在保证金专户与出票人结算户串用.各子账户之间相互挪 用.同一出票人的保证金子账户之间的相互挪用.混用等情况。我 区联社办理的银行承兑汇票业务未发生过承兑垫款事件。申请人 均为中小民营企业，之间未相互参股.控股，所以不存在关联交易 方相互承兑贴现套取资金情况。银行承兑汇票凭证纳入重要空白 凭证管理，其领取.使用.销号均按重要空白凭证管理使用，所以 不存在利用银行承兑汇票进行账外经营。
